EAF

Webinar (Seminario online)

´Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del terrorismo dirigido a las Empresas de Asesoramiento Financiero´

Novedades introducidas por el Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto,
Directiva (UE) 2018/843 y Directiva (UE) 2018/1673

Fechas: 26 y 27 de octubre de 2020

Horario: de 10:00 a 12:00

Ponente:

Sr. Joaquim Altafaja Diví, licenciado en Económicas, experto en prevención de blanqueo de capitales y acreditado en el Registro de Expertos Cualificados en prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo de INBLAC. Miembro del Consejo Directivo del Registro de Expertos en Cumplimiento Normativa y Digitalización (ECN-CGE).

Objetivos:

Los sujetos obligados por la Ley 10/2010, de prevención del blanqueo de capitales (PBC) y financiación del terrorismo (FT), en el marco de las obligaciones de información y control interno adoptarán las medidas oportunas para alcanzar el conocimiento de las exigencias derivadas de esta normativa. En este sentido, los profesionales del ámbito del asesoramiento financiero en su condición de sujetos obligados con independencia de su dimensión están obligados a acreditar la participación en cursos específicos en torno a un plan de formación basado en la identificación y el nivel de riesgo de las actividades desarrolladas.

El curso busca mejorar la comprensión del fenómeno del blanqueo de capitales y su aplicación en la empresa. En este sentido, la modificación legislativa introducida por el Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto, introduce importantes modificaciones que afectan sustancialmente a los sistemas de prevención que los sujetos obligados deben tener presentes para lograr el cumplimiento de la Ley. Sin embargo, esta modificación no deja de ser parcial, ya que además de la reforma del reglamento (RD 304/2014), quedan pendientes la transposición de la Quinta Directiva (Directiva UE 2018/843), que fija su plazo para el 10 de enero de 2020, y de la Sexta (Directiva UE 2018/1673), por el 3 de diciembre de 2020.

Dirigido a:

Economistas que ejerzan profesionalmente actividades de asesoramiento financiero o bien cuando participen en la concepción, realización o asesoramiento por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestión de fondos, valores y otros activos, la apertura o gestión de cuentas corrientes, cuentas de ahorro o cuentas de valores, la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o la gestión de fideicomisos, sociedades o estructuras análogas, o cuando actúen por cuenta de clientes en cualquier operación financiera o inmobiliaria.

Nivel de conocimientos:

El curso está orientado a economistas con conocimientos básicos en PBC y FT o bien que quieran profundizar si disponen de un modelo de prevención implantado con procedimientos escritos y sujetos a un proceso de mejora continua.

Programa:

1. Principales modificaciones de la Ley 10/2010 de PBC y FT introducidas por el Real Decreto-Ley 11/2018, de 31 de agosto.
   • Sujetos obligados
   • Identificación y conocimiento del cliente, seguimiento de actividades
   • Conservación de documentos
   • Comunicación por indicio al SEPBLAC
   • Requerimiento de información del SEPBLAC
   • Abstención de ejecución de operaciones
   • Confidencialidad
   • Órgano de control interno
   • Análisis de riesgo
   • Manual interno
   • Formación
   • Examen de experto externo
2. Directiva (UE) 2018/843, de 30 de mayo de 2018. (V Directiva)
   • • Servicios de monederos electrónicos y monedas virtuales
     • Derecho de acceso a la información de los titulares reales de las empresas
     • Nuevos criterios para evaluar países fuera de la UE y medidas de vigilancia de las transacciones
     • Sistemas de identificación no presenciales y de firma electrónica
3. Directiva (UE) 2018/1673, de 3 de diciembre de 2018. (VI Directiva)
   • Modificación del código penal para establecer que el delito fiscal pase a tipificarse como antecedente a efectos del delito de blanqueo de capitales
4. Anteproyecto de reforma de la Ley 10/2010
5. Participación y preguntas

Miembros EAF y Registros CGE: 85 € 

Colegiados: 100 € 

Otros: 125 €